Bản cập nhật dưới đây bao gồm:
- Cập nhật khoản vay EB-5 – Khoản vay EB5 đã hoàn tất
- Cập nhật tiến độ xây dựng dự án
- Mẫu đơn K-1 năm 2020
Chúng tôi xin lỗi vì chậm trễ trong việc cập nhật dự án đến Quý nhà đầu tư. Như đã được liệt kê ở phần sau của bản tin này, chúng tôi đã mất khá nhiều thời gian để thu thập được thông tin chính xác về tình hình dự án từ Công ty phát hành trái phiếu và Tổng thầu xây dựng mới. Chúng tôi sẽ liên tục cập nhật thường xuyên trong năm 2021.
CẬP NHẬT CÁC KHOẢN ĐẦU TƯ VÀ KHOẢN VAY VỐN EB-5
Như Quý nhà đầu tư đã biết trong các bài viết cập nhật dự án trước đây, tiến độ xây dựng dự án hiện đang bị trì trệ và sự phá sản từ Tổng thầu xây dựng cũ đã ảnh hưởng nhiều và dẫn đến việc chậm trễ trong việc cung cấp toàn bộ vốn vay EB-5 cho dự án. Trong suốt nửa cuối năm 2020, chúng tôi đã làm việc với chủ đầu tư để tạm ứng toàn bộ kinh phí cho dự án. Vào ngày 4 tháng 1 năm 2021, chúng tôi đã tạm ứng thêm 12,5 triệu đô la cuối cùng trên tổng số vốn vay EB-5, nâng tổng số khoản vay đã được tạm ứng lên đến 19 triệu đô la. Trong đó, đã có 2.266.731 đô la đã được sử dụng để thanh toán khoản vay bắc cầu cho ngân hàng Goldman Sachs và 10.233.269 đô la đã được ứng trước vào tài khoản giải ngân cho xây dựng hiện đang được phong tỏa.
Tạm ứng khoản vay là điều cấp thiết tại thời điểm này vì một số lý do sau đây:
- Khoản vay bắc cầu từ ngân hàng Goldman Sachs, mà lẽ ra ban đầu vốn vay EB-5 dự định sẽ thay thế, đã đến cuối thời hạn và rất có thể ngân hàng sẽ dừng cấp vốn thêm vào dự án. Bằng cách ứng trước vốn vay EB-5, chúng tôi có thể đạt được vị trí ưu tiên hoàn tiền của Goldman Sachs trong dự án, tùy thuộc vào việc đáp ứng các điều kiện để được Thành phố New York công nhận đặc quyền ưu tiên theo Thỏa thuận Ký quỹ, đồng thời vẫn đảm bảo toàn bộ tài chính để chủ đầu tư có thể sử dụng cho dự án bất kỳ lúc nào. Một lưu ý khác, khoản vay EB-5 vẫn sẽ được đảm bảo bởi chủ đầu tư cho đến khi nhận được sự công nhận của Thành phố.
- Số tiền vay từ EB-5 hiện đã được chuyển vào tài khoản giải ngân cho xây dựng đang được phong tỏa và đã sẵn sàng để được sử dụng trực tiếp vào các chi phí dự án. Chúng tôi sẽ có thể chứng minh với Sở Di trú Hoa Kỳ (USCIS) rằng các khoản tiền đã được tạm ứng một cách hợp lý, phù hợp với chính sách của USCIS về đầu tư rủi ro và sử dụng tiền từ vốn vay EB-5. Ngoài ra, việc này hoàn toàn có thể hỗ trợ trong việc nộp đơn xin I-829 của nhà đầu tư trong vấn đề loại bỏ các điều kiện trên thẻ xanh có điều kiện hiện tại của nhà đầu tư.
- Việc tạm ứng toàn bộ số tiền vay EB-5 có nghĩa là thời hạn cho vay 5 năm đã có thể bắt đầu tính và chúng tôi có thể bắt đầu làm việc đến ngày đáo hạn khoản vay là ngày 4 tháng 1 năm 2026. Việc tạm ứng này cũng có nghĩa là tất cả các nhà đầu tư EB-5 sẽ được thanh toán lãi suất trong năm 2021 (khoản thanh toán sẽ được thực hiện vào đầu năm 2022).
Trước khi tạm ứng khoản vay, chúng tôi cũng đã thực hiện sửa đổi Hợp đồng vay vốn với chủ đầu tư. Như đã đề cập, số tiền cho vay được đưa vào Tài khoản Ủy thác cho vay xây dựng và chỉ được chuyển cho chủ đầu tư khi đáp ứng đủ các điều kiện có trong Hợp đồng vay vốn xây dựng. Bản sửa đổi cũng bao gồm các điều kiện mới phải được đáp ứng trước khi chuyển tiền cho chủ đầu tư. Các điều khoản này bao gồm:
- Chủ đầu tư phải thực hiện gia hạn hợp đồng thuê mặt bằng giai đoạn I kể từ ngày hoàn thành mặt tiền bên ngoài – ngày 31/12/2021;
- Tất cả các khoản tiền nhận được thông qua bất kỳ khoản thanh toán và trái phiếu bảo đảm hiện có liên quan đến sự phá sản của Tổng nhà thầu cũ – Hollister phải được gửi vào Tài khoản Ủy thác cho vay xây dựng và ngân sách phải được chỉnh sửa nhằm thể hiện rõ việc đã nhận được các khoản tiền đó; và
- Chủ đầu tư phải chuyển giao các Thỏa thuận Ký quỹ đã sửa đổi cho Thành phố New York, trong đó phải thể hiện ngày hoàn thành mặt tiền bên ngoài – ngày 31/12/2021.
Ngoài ra, bản chỉnh sửa cũng nêu rõ rằng ngân hàng Goldman Sachs sẽ vẫn duy trì vai trò Đại lý Hành chính, giám sát việc giải ngân khoản vay đến chủ đầu tư để phù hợp với bản Thỏa thuận Khoản vay.
Chúng tôi tin rằng việc duy trì giám sát các khoản vay từ một bên thứ ba độc lập là biện pháp bảo vệ an toàn cho các nhà đầu tư EB-5 và sẽ đảm bảo việc các khoản vay sẽ được giải ngân và được sử dụng một cách hợp lý.
Tóm lại, chúng tôi tin rằng việc thực hiện sửa đổi này và tạm ứng khoản vay vào Tài khoản Ủy thác cho vay xây dựng nhằm mục đích đảm bảo hoàn thành Dự án, nâng cao tính chắc chắn về thời hạn cho vay và thời gian dự kiến hoàn lại khoản vay. Đồng thời, đây cũng là giải pháp bảo vệ và giám sát nhằm đảm bảo vốn vay EB-5 của nhà đầu tư được sử dụng đúng với bản Hợp đồng vay vốn xây dựng.
CẬP NHẬT DỰ ÁN
Theo tin tức cập nhật gần nhất đã gửi đến Quý nhà đầu tư vào tháng 9 năm 2020, chủ đầu tư, công ty phát hành trái phiếu (Arch) và Tổng nhà thầu mới (Hunter Roberts) đã kết hợp bắt đầu tiến hành khởi động lại việc xây dựng dự án. Vào thời điểm đó, nhà thầu mới Hunter Roberts cũng đã chuyển giấy phép xây dựng cũng như đã sửa đổi tất cả những thiếu sót của bộ phận xây dựng.
Kể từ thời điểm đó, việc xây dựng vẫn chưa được tiến hành. Công ty phát hành trái phiếu Arch và nhà thầu Hunter Roberts đã cung cấp một số lịch trình dự kiến đến chủ đầu tư. Và trên lịch trình này đã đề cập đến việc sắp khởi công xây dựng, và sau khi thời gian trên đã qua, một lịch trình mới đã được cấp và đẩy ngày tái khởi công ra xa hơn nữa. Trong khi đó, nhà thầu Hunter Roberts vẫn có mặt tại công trường nhưng đã không thực hiện bất kỳ hoạt động quan trọng nào để thúc đẩy việc xây dựng.
Đầu năm nay, công ty phát hành trái phiếu Arch cũng đã thông báo đến chúng tôi rằng họ đã đưa ra lời đề nghị với chủ đầu tư, theo đó Arch sẽ thanh toán một lần và chủ đầu tư sẽ chịu mọi trách nhiệm về việc hoàn thành dự án trong tương lai. Tất nhiên, vấn đề quan trọng mà chủ đầu tư phải cân nhắc là liệu lời đề nghị có đủ tính khả thi để có thể hoàn thành công trình xây dựng hay không và rõ ràng rằng lời đề nghị này của công ty Arch đã không được chấp nhận.
Sau khi trao đổi nhiều lần, hai bên vẫn không thống nhất được quan điểm và công ty Arch đã biểu hiện rõ lập trường rằng họ không có ý định để Hunter Roberts hoàn thành công trình xây dựng Dự án. Vì Arch đã từ chối tạm ứng trước tiền cho dự án hay đưa ra lời đề nghị giải quyết vừa đủ để dự án có thể được hoàn thành. Chủ đầu tư đã đưa ra quyết định đệ đơn kiện công ty Arch lên Tòa án Cấp cao Quận Richmond vào ngày 11 tháng 3 năm 2021.
Hình ảnh cho thấy khả năng chống chịu thời tiết của khu vực bán lẻ và một phần hệ thống cửa sổ mặt dựng đã được lắp đặt (tường kính), được chụp ngày 01/03/2021
Hiển nhiên, kết quả này không phải là điều mong muốn của bất kỳ bên nào đang có tham gia vào Dự án. Tuy nhiên, sau khi nhận thấy rằng công ty Arch không hề có bất kỳ ý định tôn trọng các nghĩa vụ trách nhiệm của mình, chủ đầu tư đã thỏa thuận với tất cả các đối tác tài chính của Dự án, bao gồm ngân hàng Goldman Sachs, Citizens Bank, Lubert Adler, Lighthouse Point Project LP (Đối tác EB-5 của chúng tôi), và Thành phố New York; và tất cả chúng tôi đều ủng hộ những nỗ lực pháp lý của chủ đầu tư như một quyết định đúng đắn tại thời điểm này.
Hiện tại, không thể triển khai bất kì hoạt động xây dựng nào tại công trường cho đến khi vấn đề này được giải quyết ổn thỏa tại tòa án hoặc thông qua thỏa thuận giữa công ty Arch và chủ đầu tư, chúng tôi cũng không có thời hạn cụ thể cho vụ kiện hoặc hướng giải quyết khác. Trong thời gian chờ đợi, chúng tôi sẽ tiếp tục theo dõi tình hình và cập nhật cho Quý nhà đầu tư khi có thông tin mới.
Chúng tôi vẫn tin rằng các nhà đầu tư EB-5 có vị trí ưu tiên hoàn tiền khá tốt trong Dự án. Bản sửa đổi khoản vay đã chuyển tất cả các khoản thế chấp từ ngân hàng Goldman Sachs sang cho Lighthouse Point Project LP. Và bây giờ chúng tôi hiện đang ở vị trí ưu tiên trong phần thương mại của Dự án. Hơn nữa, chủ đầu tư sẽ giải ngân một khoản lãi dự trữ đến cuối năm 2021 để đảm bảo khoản vay được dùng đến. Hơn thế nữa, chủ đầu tư cũng được yêu cầu duy trì khoản lãi dự trữ tối thiểu 9 tháng cho đến khi dự án đi vào hoạt động và có khả năng thanh toán các khoản vay ngoài chi phí cho các hoạt động kinh doanh.
Thêm vào đó, trước khi chủ đầu tư ký kết bất kỳ thỏa thuận dàn xếp nào với công ty Arch, chúng tôi có quyền phê duyệt quyết toán và đảm bảo rằng sẽ cung cấp đủ tiền để hoàn thành dự án theo như Hợp đồng vay vốn. Dự án vẫn tiếp tục nhận được sự hỗ trợ của Thành phố New York, những người đóng vai trò quan trọng trong việc đảm bảo hoàn thành dự án. Ngoài ra, việc hoàn thành Dự án vẫn phải tuân theo sự đảm bảo tiến độ hoàn thành từ chủ đầu tư.
MẪU ĐƠN K-1 2020 VÀ CHI TRẢ LÃI SUẤT
Hiện tại, chúng tôi đang trong quá trình hoàn thiện công việc khai thuế năm 2020 cho đối tác và chuẩn bị mẫu đơn K-1 cho Quý nhà đầu tư. Sau khi hoàn tất, chúng tôi sẽ giao các giấy tờ đến nhà đầu tư theo địa chỉ trong hồ sơ. Chúng tôi hy vọng rằng đơn K-1 của nhà đầu tư sẽ được gửi vào đầu tháng 4. Sau đó sẽ là đợt thanh toán lãi suất cho các nhà đầu tư đã ứng trước tiền đầu tư vào cuối năm 2020.
Nếu Quý nhà đầu tư đã thay đổi địa chỉ của mình trong năm qua hoặc đã nhận được Mã số thuế quốc tế (ITIN) hoặc Số an sinh xã hội (SSN), vui lòng cập nhật thông tin ngay cho ông Matt Brown theo địa chỉ email: matt@eb5g.com để chúng tôi có thể kịp thời cập nhật hồ sơ của Quý nhà đầu tư.
Một lưu ý khác, vào ngày 17 tháng 3, IRS đã thông báo họ sẽ gia hạn thời gian nộp hồ sơ thuế liên bang năm 2020 đến ngày 17 tháng 5 năm 2021. Nhà đầu tư vui lòng kiểm tra với nhân viên thu thuế tiểu bang liệu rằng các tờ khai thuế tiểu bang có được phép gia hạn hay không.
